新建貴陽至南寧高速鐵路南寧北站及相關工程站房裝飾裝修工程

1.工程名稱：新建貴陽至南寧高速鐵路南寧北站及相關工程
2.南寧北站位于南寧市武鳴區以西；東盟經開區以東
3.站房裝飾裝修工程
4.招標范圍：包括但不限于南寧北站站房裝飾裝修工程
工作內容：具體內容詳見招標清單 

中國鐵建股份有限公司
采購合規管理實施細則
第一條 為確保中國鐵建股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）采購行為依法合規，根據相關法律法規、監管規定及《合規管理工作總則》的要求，結合股份公司及所屬各級單位（以下統稱“各單位”）實際情況，制定本細則。
第二條 本細則適用于各單位超過人民幣50萬元以上金額的采購合規管理。股份公司應根據內外因素的變化定期評估設置的該數額限定是否合理和正當。就擬合作合同金額低于人民幣50萬元的采購，盡管不需按照本細則進行全面的盡職調查，但仍應進行對其基本的信息核查，以排除本細則規定的特定級別或第一級別的合規風險的情形。
第三條本細則所稱采購包括但不限于下列行為：
（一）物資及設備采購；
（二）工程及勞務分包（招標）；
（三）房屋、設備及周轉材料租賃；
（四）項目工程保全險、設備險、第三方責任險等保險采購；
（五）技術、管理、運營方法及實踐等咨詢服務采購或接受許可。
第四條 本細則涉及定義如下：
（一）政府機構包括但不限于國家、地方政府、國有資源類公司、國有開發類公司等。
（二）國際組織包括但不限于聯合國、國際貨幣基金組織（IMF）、經濟合作與發展組織（OECD）、世界銀行等多邊開發銀行（MDB）和世界貿易組織（WTO）等。
（三）公務人員包括但不限于下列人員：
1.政府的官員、雇員、代表以及代表政府或者經公共權力授權行事的人士；
2.國際組織的官員、雇員和代表；
3.行使公共權力的政治組織的官員、雇員、代表，或皇室成員；
4.政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業的官員。
（四）高風險信號系指用于提示采購相對方可能存在不合規行為等警示信息，包括但不限于可能存在腐敗、欺詐、串通、脅迫、妨礙等多邊開發銀行可制裁的不合規行為、違反有關法律法規、股份公司《合規行為準則》或其他合規制度要求的行為。
（五）外部機構系指對法人、非法人實體或自然人等可以進行獨立調查并提供信用及合規風險評級分析的機構。
第五條 各單位的采購部門應在采購流程中貫徹落實合規管理制度，確保采購合規；各單位的合規主管部門應當對采購活動是否合規進行指導、監督和檢查。
第六條 采購活動應符合相關法律法規和多邊開發銀行等機構的、相關項目招標文件的規定。
第七條 參與采購活動的員工應遵守公司保密規定，嚴格保守商業秘密，維護公司利益。
第八條 參與采購活動的員工如與采購相對方之間存在利益沖突，且無法采取合理措施消除利益沖突的影響，則該員工應予以回避。利益沖突包括下列情形：
（一）參與采購的人員在采購相對方擔任職務或曾經擔任職務，或與其任職人員存在較為密切的關系；
（二）參與采購的人員，在采購相對方持有股票、債券等經濟利益；
（三）其他可能影響采購人員對采購事宜的客觀判斷的情形。
第九條 采購部門應保證采購活動遵循公平公正原則，除法律法規、公司規章制度另有規定外，公司的采購工作應當公開進行。
第十條 工程分包采購時，應確保工程分包符合法律法規、工程總包合同的約定。
第十一條 采購部門或人員如對重大、復雜的合規問題存在疑問，應及時向本單位或上級合規主管部門咨詢。
第十二條 采購部門或人員如發現采購相對方在采購活動中存在不合規行為，應及時報告采購部門負責人***
第十三條 參與采購活動的人員不得出現下列行為：
（一）對于依照法律法規和各單位的采購制度應進行招標的采購，通過各種形式規避招標；
（二）以各種方式限制、影響采購相對方的公平競爭；
（三）與一個或數個采購相對方私自協商或惡意串通；
（四）以非正當理由對采購相對方實行歧視待遇或差別待遇；
（五）要求或允許投標方在投標截止期后修改投標文件，或在投標完成后要求折扣；
（六）要挾、暗示采購相對方必須分包部分項目給指定的分包商才能合作；
（七）與采購相對方私下接觸，接受或索取賄賂或不當利益；
（八）隱匿、銷毀應保存的招標文件或其他相關文件，偽造、變造投標文件；
（九）妨礙或拒絕接受合規主管部門監督；
（十）其他以不正當手段干擾采購過程、影響公平競爭的行為。
第十四條 任何采購均應對采購相對方進行盡職調查，采購部門應向采購相對方發放《采購相對方調查問卷》（附件1），并要求其簽署《采購相對方合規申明》（附件2）。采購部門應當根據盡職調查結果編制《采購相對方評估表》（附件3）。
第十五條 合規盡職調查應至少包括以下方面：
（一）采購相對方所在國及地區、合同履行或項目開展所在國的營商環境（參見股份公司所發布的當年高風險國家或地區名單）；
（二）采購相對方背景資料，包括其最終受益人、董事、高管背景等；
（三）采購相對方內部及外部推薦人（包括銀行以及政府部門）的信息；
（四）從公開渠道獲得的國際組織、地方政府和公司資料庫中與采購相對方相關的合規信息；
（五）采購相對方過去1年內未決訴訟案件；
（六）采購相對方與地方政府機構、公務人員存在的所有權或其他方面的關系，包括現行有效以及在過去10年簽署的合同中采購相對方以政府名義行事的情形；
（七）采購相對方是否因腐敗、欺詐、串謀或其他罪名被指控或調查；
（八）與采購相對方過往合作經驗得出的采購相對方在市場上的聲譽。
第十六條 各單位采購部門在完成調查問卷和評估表后，應立即提交本單位合規官處理，判斷是否存在“高風險信號”。各單位合規官應使用《采購合規風險等級列表及審批表》（附件4）進行評估分級，根據本細則所列不同級別的合規風險予以分級處理（附件5）。
第十七條 采購合規風險級別如下：
（一）特定級別風險，包括：
1.采購相對方或其母公司、關聯企業或關聯個人曾被聯合國或其他國際組織列為恐怖組織；
2.采購相對方或其母公司、關聯企業的現任股東或高級管理人員現為或過去10年內曾為國際或當地刑事通緝犯；
3.采購相對方拒絕配合完成合規盡職調查；
4.與上述風險程度相當的其他風險。
（二）第一級別風險，包括：
1.采購相對方或其現任股東、高級管理人員、關聯企業，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指控；
2.采購相對方被股份公司列入禁止合作名單；
3.與上述風險程度相當的其他風險。
（三）第二級別風險，包括：
1.采購相對方是自然人且合同金額超過200萬元人民幣或等值金額;
2.采購相對方為企業但存續期短暫、治理體制不善、臨時經營或一人經營;
3.項目或合同履行地所在國家或地區在股份公司所發布的當年高風險國家或地區名單中；
4.采購相對方或其股東、經理在過去三年曾擔任公務人員，或與項目涉及的政府、公務人員存在親屬關系或業務聯系;
5.采購相對方的近親屬是相關國家政府、執政黨的官員、公務人員，或與項目或活動有聯系的政府、執政黨的官員、公務人員;
6.項目涉及的政府機構、國際組織、官員指定或推薦該采購相對方;
7.采購相對方是出于投標目的而新設的公司或合伙企業;
8.采購相對方不具有組織資源或充足員工以完成協議中要求的產品或服務;
9.采購相對方缺乏相關的產業/技術經驗或長時間未從事業務
10.采購相對方索要的價格大幅超過其提供的產品或服務所在地平均水平;
11.采購相對方要求采用非常規付款方式;
12.采購相對方要求支付至注冊地、營業地及協議履行地之外的國家或地區，或向與交易無關的第三人支付，或以合同約定以外的幣種支付，或向采購相對方個人賬戶支付，或為規避法律（如避稅）目的而進行支付;
13.采購相對方要求向其提供大額預付款或大額提高授信額度;
14.采購相對方堅持避免使用郵件、傳真等書面交流形式；
15.本單位在此項目或合同中未考慮其他采購相對方；
16.與上述風險程度相當的其他風險。
（四）第三級別風險，是指采購相對方存在或潛在的其他可能導致各單位遭受法律制裁、監管處罰、重大財產損失或聲譽損失以及其他負面影響的風險，其危險性低于上述特定、第一和第二級別風險。
第十八條 針對不同級別的采購合規風險，各單位應當履行以下審批程序。
（一） 采購相對方風險屬于特定級別的，各單位均不得與其簽訂合同或開展業務合作；
（二） 采購相對方風險屬于第一級別的，各單位原則上不應與其簽訂合同或開展業務合作。除非特殊情況或在已采取了適當措施減輕影響的情況下（例如，該采購相對方已斷絕與導致其被列入第一級別風險的個人或關聯方的關系，或外部機構審查認為該采購相對方的合規風險已被有效減輕，或各單位將與采購相對方的關系限制于一定范圍內等），且獲得股份公司首席合規官和分管該業務的副總裁或以上職級領導批準；
（三） 采購相對方風險屬于第二級別的，股份公司及二級單位如需與其簽訂合同或開展業務合作，須獲得股份公司合規辦公室和相關業務部門負責人***
（四） 采購相對方風險屬于第三級別風險的，股份公司和二級單位在與其簽訂合同或開展業務合作前，須獲得本單位合規官和相關業務部門負責人的批準，并按季度報股份公司合規辦公室備案；三級以下單位在與其簽訂合同或開展業務合作前，須獲得本單位合規官和相關業務部門負責人***
第十九條 業務部門應對擬合作金額不超過人民幣50萬元的采購相對方進行基本信息核查，如存在特定級別風險或第一級別風險則按照第十八條的規定處理；如不存在上述風險，應簽署《采購相對方風險排除說明書》（附件6），與合同正本一同存檔。
第二十條 根據合規盡職調查結果，經股份公司首席合規官及分管該業務的副總裁或以上職級領導共同批準，采購部門應將不合規的采購相對方列入禁止合作名單。
第二十一條 除上述禁止合作名單外，各單位應按照現行有效的規章制度要求，建立并定期維護合格采購相對方名冊。合格采購相對方應具備履約的基本資質、能力、資源及穩健的財務狀況。
第二十二條 各單位應與采購相對方簽訂正式書面協議，其附件應包括《合同合規管理實施細則》所規定的《誠信合規協議》。各單位應向該采購相對方提供股份公司《合規行為準則》。
第二十三條采購部門應根據股份公司《合規管理工作總則》的規定系統、及時地記錄、分類、整理和歸檔各類盡職調查過程及結果文件。
第二十四條 各單位合規主管部門應定期審查本單位的采購合規管理工作及采購相關文件資料，確保采購活動合規管理流程有效、可靠。
第二十五條 各單位員工違反本細則的，根據股份公司《職工違紀違規處分規定（試行）》給予警告直至解除勞動合同的處分。
第二十六條 本細則自印發之日起施行,由股份公司合規辦公室負責解釋。